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身份
身份
1.
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是()
2.
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
3.
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()。
4.
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。
5.
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
6.
投资者申请开立证券账户,应当持有证明中华人民共和国()的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
7.
验证发送者的身份是真实的,这称为()。
8.
下列关于使用BBS的说法,正确的是()。
9.
作为身份介绍的名片,目前又增添了一项新的内容,除了传统的电话、传真号码外,还有网址或()地址。
10.
数字签名的方式通过第三方权威认证中心在网上认证身份,认证中心通常简称为()。
11.
数字签名的方式是通过第三方权威中心在网上认证身份,认证中心通常简称为()
12.
身份识别在信息安全领域有着广泛的应用,通过识别用户的生理特征来认证用户的身份是安全性很高的身份认证方法。如果把人体特征用于身份识别,则它应该具有不可复制的特点,必须具有()。
13.
省中心结合基层行社意见和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,对于转入方不再审核身份证件及核查凭证(转入方无论是否提供介质或金额超5万)
14.
不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。
15.
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年
16.
在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。
17.
办理业务所用的身份证明文件已经失效,未在合理期限内进行更新,且没有提出合理理由的,根据反洗钱客户身份风险的相关要求,应当予以关注。
18.
在反洗钱管理办法中规定科技信息部负责根据监管部门要求及业务部门需求配合省联社研发反洗钱相关信息系统,为反洗钱大额和可疑交易报告、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等工作提供技术支持;
19.
金融机构不应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。
20.
法人客户的身份基本信息不包括法人身份证件或身份证明文件的有效期限
21.
对拒绝身份查验的客户,银行不得提供服务。
22.
携款员身份核验可以在任何位置进行。
23.
携款员身份核验应在监控下的指定位置进行。
24.
银行对于哪些情形,可以拒绝开户?
25.
出现以下情况时,营业机构应当重新识别客户。()
26.
客户要求变更有关信息,应重新识别客户身份,有关信息包括()
27.
关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是()
28.
第四十四条营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()
29.
客户身份识别的含义包括()
30.
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告()可疑行为
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